第一章   总  则

第一条  为规范地方金融行政执法公示工作，提高地方金融行政执法的透明度，切实保护公民、法人和其他组织的知情权、参与权、表达权和监督权，促进严格规范公正文明执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国政府信息公开条例》《河北省行政执法监督条例》《河北省地方金融监督管理条例》等法律、法规和《河北省行政执法公示办法》《河北省地方金融监管机构行政执法公示实施办法》等规定，结合地方金融执法工作实际，制定本办法。　　

第二条  本市行政区域内的地方金融行政执法公示，适用本办法。

本办法所称行政执法，是指地方金融监管机构依法履行行政处罚、行政检查等行政职责的行为。

本办法所称行政执法公示，是指地方金融监管机构通过一定载体和方式，在事前、事中、事后主动向社会公众和行政相对人公开行政执法信息，自觉接受监督的活动。

本办法所称地方金融监管机构是指县级以上人民政府地方金融监管机构以及县级以上人民政府确定的负责地方金融监管的部门。

    第三条  地方金融行政执法公示应当坚持以公开为常态、不公开为例外，遵循公正、公平、合法、准确、及时、便民的原则。

地方金融行政执法公示应当与地方监管机构信息公开、权责清单公布、“双随机、一公开”等工作统筹推进。

    第四条  地方金融监管机构在行政处罚、行政检查等执法行为中，全面建立和实施行政执法公示制度。由法制工作处室统筹协调，按照“谁执法、谁公开”的原则，由行政执法处室具体负责实施行政执法公示工作。通过官方网站向社会公示地方金融行政执法的职责、权限、依据、程序、结果、监督方式、救济途径等行政执法信息，实现行政执法公开透明，主动接受社会公众和行政相对人监督。

第五条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法公示审查机制，对本机关拟公开的行政执法信息依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律、法规和本办法的有关规定进行审查。拟公示的行政执法信息由各行政执法处室按程序报单位主要负责同志批准后公开，未经审查不得发布。对不能确定是否可以公开的，应当依法报有关主管部门或者保密管理部门确定。

    第六条  公民、法人和其他组织有权对地方金融监管机构的行政执法公示工作进行监督，并提出批评和建议。

第二章  公示载体

第七条  地方金融监管机构应当通过官方网站或者其他互联网政务媒体、服务窗口等载体向社会公开行政执法基本信息、结果信息，并不断拓展行政执法公示的渠道和方式。

第八条  地方金融监管机构应当在门户网站设立行政执法信息公示栏目，并接入全省行政执法信息公示平台。

第九条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法数据汇集和信息共享机制，推动跨区域、跨部门执法信息系统互联互通和业务协同，实现行政执法数据共享互通。

第十条  地方金融监管机构应当加强行政执法信息化建设，推进行政执法网上办案，实现执法信息网上录入，执法流程网上流转，执法活动网上监督，执法决定实时推送，执法信息统一公示，提高地方金融行政执法信息化水平。

第三章  事前公开

 第十一条  地方金融监管机构行政执法事前公开包括行政执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、救济途径和随机抽查事项清单等行政执法基本信息。

第十二条  地方金融监管机构应当根据法定职责编制并向社会公开行政执法事项清单，包括行政处罚、行政检查两类执法事项，明确本机关的执法职责、权限、依据等内容。

第十三条  地方金融监管机构应当向社会公开本机关行政执法人员的姓名、执法证号、执法类别、执法区域等信息。

第十四条  地方金融监管机构应当根据法律、法规、规章规定的执法方式、执法步骤、执法时限等执法程序规定，按照执法类别编制并向社会公开行政执法流程图，明确各类行政执法的具体操作流程。

第十五条  地方金融监管机构应当公开地方金融组织依法享有的听证权、陈述权、申辩权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径。

第十六条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法投诉举报制度，公开法制工作处室的地址、邮编、电话及受理投诉举报的范围和渠道，并按规定处理公民、法人或者其他组织对违法行为的投诉举报。

第十七条  地方金融监管机构应当根据法律、法规、规章和国家、省、市“双随机、一公开”有关规定，编制并向社会公开本机关的随机抽查事项清单，明确抽查的类别、事项、对象、依据、承办机构等内容。

第十八条  因法律、法规、规章的制定、修改、废止或者机关职责调整需要更新行政执法信息的，地方金融监管机构应当自有关法律、法规、规章生效、废止或者机关职责调整之日起二十个工作日内进行更新。

第四章  事中公示

第十九条  地方金融监管机构行政执法人员在进行监督检查、调查取证、告知送达等行政执法活动时，应当主动出示行政执法证件，表明执法身份。鼓励行政执法机关在日常巡查、现场检查等执法活动中采取佩戴执法证件方式，全过程公示执法身份。法律、法规和国家、省、市另有规定的，从其规定。

第二十条  地方金融监管机构行政执法人员在执法过程中，应当依法出具行政执法文书，主动告知当事人执法事由、执法依据、权利义务等内容。

第二十一条  地方金融监管机构的政务服务窗口应当设置岗位信息公示牌，明示工作人员岗位职责，公开办事指南（地方金融组织审批服务指南）、申请材料示范文本，提供办理进度查询和咨询服务，为公民、法人和其他组织办事提供便利。

第五章  事后公开

第二十二条  地方金融监管机构应当根据法律、法规、规章和国家、省、市有关规定向社会公开行政执法决定，接受社会监督。

地方金融行政执法事后公开内容包括：

（一）行政处罚。行政处罚相对人名称、违法事实、处罚依据、处罚结果、处罚决定时间以及行政处罚决定书编号等。

（二）行政检查。要区分情况依法及时公开检查对象、检查依据、检查方式、检查事项、检查结果等情况。

    第二十三条  地方金融行政处罚决定信息应当由相关行政执法处室自执法决定作出之日起七个工作日内公开。行政执法处室对“双随机一公开”抽查结果正常的市场主体，自抽查结束之日起20个工作日内向社会公示；对抽查有问题的市场主体，区分情况依法作出处理并向社会公示。

法律、法规和国家、省有关规定对公开期限另有规定的，从其规定。

第二十四条  地方金融监管机构应当根据国家和省、市有关规定和行政执法决定的类别、重要程度，合理确定行政执法决定公开的期限。公开与社会信用信息有关的行政处罚决定时，公开的期限应当与国家规定的信用信息公开的期限相一致。涉及一般失信行为的行政处罚信息自行政处罚决定之日起，最短公示期限为三个月，最长公示期限为一年。涉及严重失信行为的行政处罚信息自行政处罚决定之日起，最短公示期限为六个月，最长公示期限为三年。具体公示期限按照《国家发展改革委办公厅关于进一步完善“信用中国”网站及地方信用门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》（发改办财金〔2019〕527号）落实。

    第二十五条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法决定公开的发布、撤销和更新机制。由法制工作处室统筹协调，按照“谁执法、谁公开”的原则，对已公开的行政执法决定被依法撤销、确认违法或者要求重新作出的，地方金融监管机构应当自收到相关决定之日起三个工作日内，由相关行政执法处室负责撤下原行政执法决定信息。重新作出行政执法决定的，应当依照本办法的有关规定重新公开。

第二十六条  地方金融监管机构公开行政执法决定时，不予公开下列信息：

（一）当事人以外的自然人姓名；

（二）自然人的家庭住址、身份证号码、通讯方式、银行账号、动产或者不动产权属证书编号、财产状况等；

（三）法人或者其他组织的银行账号、动产或者不动产权属证书编号、财产状况等；

（四）法律、法规、规章规定不予公开的其他信息。

第二十七条  地方金融监管机构行政执法决定有下列情形之一的，不予公开：

（一）依法确定为国家秘密的；

（二）涉及商业秘密、个人隐私等公开会对第三方合法权益造成损害的；

（三）公开后可能危及国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定的；

（四）法律、法规、规章规定不予公开的其他情形。

涉及商业秘密、个人隐私等公开会对第三方合法权益造成损害的行政执法决定信息，经权利人同意公开或者行政执法机关认为不公开会对公共利益造成重大影响的，予以公开。

第二十八条  地方金融监管机构在行政执法过程中形成的讨论记录、会议纪要、请示报告等过程性信息以及行政执法案卷信息，可以不予公开。法律、法规、规章规定上述信息应当公开的，从其规定。

第二十九条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法统计报告制度，在每年7月15日和1月31日前向同级司法行政部门、上级地方金融监管机构分别报送上半年和上一年度的行政执法情况分析报告及有关数据。

　　第六章  监督与保障

第三十条  地方金融监管机构应当建立健全行政执法公示责任制，由法制工作处室统筹协调，按照“谁执法、谁公开”的原则，各行政执法处室具体负责各项执法信息的采集、汇总、传输、发布和更新。

第三十一条  地方金融监管机构应当建立行政执法公示纠错机制，发现公开的行政执法信息不准确的，由相关行政执法处室及时予以更正。

公民、法人或者其他组织有证据证明公开的行政执法信息不准确的，有权要求地方金融监管机构予以更正；地方金融监管机构相关行政执法处室应当及时进行核实，经核实不准确的，予以更正。

第三十二条  上级地方金融监管机构应当加强对下级地方金融监管机构行政执法公示工作的指导和监督，对未按规定建立或者实施行政执法公示制度的，及时督促整改。

第三十三条  地方金融监管机构应当建立行政执法信息公开监测和应对机制，因行政执法信息公开引发舆情的，由相关行政执法处室按照有关规定采取措施予以应对。

第三十四条  地方金融监管机构及其工作人员有下列情形之一的，由上一级地方金融监管机构和有关部门责令改正；情节严重或者造成严重后果的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未建立行政执法公示制度的；

（二）未进行或者未按规定进行行政执法公示的；

（三）对拟公开的行政执法信息未按规定审查的；

（四）公开的行政执法信息不准确未及时予以更正的；

（五）未按规定报送行政执法情况分析报告及有关数据的。

第七章  附  则

第三十五条  本办法自2020年1月1日起施行。