行政处罚自由裁量标准

衡水市公积金行政处罚自由裁量权量化标准2019

发布日期:2019-10-24  16:47:07 来源: 浏览次数: 字体:[ ]

衡水市住房公积金管理中心行政处罚自由裁量权量化标准(2019)

处罚依据名称
颁布机关和
实施日期

处罚条款内容

违法行为

处罚量化标准

《住房公积金管理条例》(1999年4月3日中华人民共和国国务院令第262号发布 根据2002年3月24日《国务院关于修改<住房公积金管理条例>的决定》和2019年3月24日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订)

第三十七条“违反本条例的规定,单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的,由住房公积金管理中心责令限期办理;逾期不办理的,处1万元以上5万元以下的罚款。”

单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续。

(一)单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续,责令限期纠正逾期仍未纠正,但在责令限期整改通知书所规定的期限后30日以内整改的,不予处罚;
(二)单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续,责令限期纠正但逾期仍未纠正,有下列情形之一的,视为情节较轻,处1万元罚款:
1、单位职工人数不足50 人的;
2、单位漏报、瞒报不足10人职工住房公积金账户设立手续的;
3、成立时间在6个月以内(含6个月),超过责令限期整改通知书所规定的期限后30日(含30日)未整改的;
(三)单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续,责令限期纠正但逾期仍未纠正,有下列情形之一的,视为情节一般,处2万元的罚款:
1、单位职工人数在50 人以上不足100人的;
2、单位漏报、瞒报10人以上不足30人职工住房公积金账户设立手续的;
3、成立时间在6个月以上、1年以内(含1年)的,超过责令限期整改通知书所规定的期限后30日(含30日)未整改的;
(四)单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续,责令限期纠正但逾期仍未纠正,有下列情形之一的,视为情节严重,处3万元的罚款:
1、单位职工人数在100人以上不足200 人的;
2、单位漏报、瞒报30人以上不足50人职工住房公积金账户设立手续的;
3、成立时间在1年以上、2年以内(含2年),超过责令限期整改通知书所规定的期限后30日未整改的;
(五)单位不办理住房公积金缴存登记或者不为职工办理住房公积金账户设立手续,责令限期纠正但逾期仍未纠正,有下列情形之一的,视为情节特别严重,处4 万元以上5 万元以下的罚款:
1、单位职工人数在200 人以上的;
2、单位漏报、瞒报50人以上职工住房公积金账户设立手续的;
3、成立时间在3年以上,超过责令限期整改通知书所规定的期限后30日未整改的;
4、不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续、在本行业或者全市有重大不良影响,造成职工群体上访或者投诉的; 
5、违法行为被处罚后继续实施同一违法行为的;

《河北省住房公积金管理办法》(2008年12月29日河北省政府第25次常务会议通过,自2009年2月1日起施行)

第五十条“单位有下列情形之一的,由住房公积金管理中心责令限期改正,处1000元以下的罚款;用于经营活动有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,没有违法所得的,处1万元以下罚款

单位截留职工住房公积金不缴、未经职工同意提取职工住房公积金账户存储余额、为职工申请住房公积金提取出具虚假证明等行为。

(一)单位有上述行为,并有下列情形之一的,视为情节轻微,处200元罚款;截留款项用于经营活动,没有违法所得的,处2000元罚款;
1、截留职工住房公积金不缴存,金额不足5000元,并在规定期限内整改,没有造成严重后果的;
2、未经职工同意提取职工住房公积金账户存储余额2000元以下,在规定期限内整改,没有造成严重后果的;
3、为职工申请住房公积金提取出具虚假证明,职工未冒领前,单位及时向管理中心汇报,且没有造成严重后果的。
(二)单位有上述行为,并有下列情形之一的,视为情节较轻,处500元罚款;截留款项用于经营活动,没有违法所得的,处5000元罚款;
1、截留职工住房公积金不缴存,金额5000元以上不足1万元,并在规定期限内整改的;
2、未经职工同意提取职工住房公积金账户存储余额2000元以上不足5000元,在规定期限内整改的;
3、为职工申请住房公积金提取出具虚假证明3份以下的。
(三)单位有上述行为,并有下列情形之一的,视为情节一般,处800元罚款;截留款项用于经营活动,没有违法所得的,处8000元罚款;
1、截留职工住房公积金不缴存,金额1万元以上不足1.5万元,并在规定期限内整改的;
2、未经职工同意提取职工住房公积金账户存储余额5000元以上不足1万元的,在规定期限内整改的;
 3、为职工申请住房公积金提取出具虚假证明3份以上不足5份的。
(四)单位有上述行为,并有下列情形之一的,视为情节严重,处1000元罚款;截留款项用于经营活动,没有违法所得的,处1万元罚款;
1、截留职工住房公积金不缴存,金额1.5万元以上的;
2、未经职工同意提取职工住房公积金账户存储余额1万元以上的;
3、为职工申请住房公积金提取出具虚假证明5份以上的。
(五)单位有上述行为,并有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元:
1、违法所得不足2000元的,处违法所得1倍罚款;
2、违法所得在2000元以上不足5000元的,处违法所得2倍罚款;
3、违法所得在5000元以上的,处违法所得3倍罚款,但最高不得超过3万元。 

《河北省住房公积金管理办法》(2008年12月29日河北省政府第25次常务会议通过,自2009年2月1日起施行)

第五十一条“缴存人提供虚假证明或者资料提取住房公积金账户存储余额的,由管理中心责令限期改正;逾期不改正的,处1000元以下的罚款。”

缴存人提供虚假证明或者资料提取住房公积金账户存储余额

(一)缴存人有下列情形之一的,视为情节较轻,处200元罚款:
1、受他人胁迫提供虚假证明或者资料提取住房公积金的;
2、缴存人配合执法机构查处违规支取住房公积金的;
3、在执法机构尚未掌握违法线索前主动陈述违法行为事实,并如实提供有关材料的;
4、主动举报执法机构尚未掌握的他人的住房公积金违法行为,经查证属实的;
5、其他依法应从轻或减轻处罚的情形。
(二)缴存人有下列情形之一的,视为情节一般,处500元罚款:
1、能够主动改正或者及时中止违法行为的;
2、在共同违法行为中起次要或者辅助作用的;
3、违法行为社会危害性较小或者未产生社会危害后果的;
4、因残疾或者下岗失业等原因,生活确实困难的人有数额较小等轻微违法行为的;
(三)缴存人有下列情形之一的,视为情节严重,处1000元罚款:
1、危及社会秩序、公共安全、生命财产安全以及直接关系人身健康的违法行为;
2、违法情节恶劣,造成严重后果的;
3、不听劝阻,继续实施违法行为的;
4、多次实施违法行为、屡教不改的;
5、在共同实施违法行为中起主要作用的;
6、采取不正当手段妨碍、逃避执法人员查处违法行为的;
7、隐匿、销毁违法证据的;
8、胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的;
9、恶意串通侵犯他人合法权益的;
10、对检举人、证人实施打击报复的;
11、法律、法规、规章规定应当从重处罚的情形。 

《河北省住房公积金管理办法》(2008年12月29日河北省政府第25次常务会议通过,自2009年2月1日起施行)

第五十二条“缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款的,由管理中心责令限期改正,处1000元以下的罚款;用于经营活动有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,没有违法所得的,处1万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任”。

缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款

(一)缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款的,由管理中心责令限期改正,有下列情形之一的,视为情节较轻,处200元罚款;贷款资金用于经营活动,没有违法所得的,并处2000元罚款:
1、配合执法机构查处骗取住房公积金贷款违法行为有立功表现的;
2、在执法机构尚未掌握违法线索前主动陈述违法行为事实,并如实提供有关材料的;
3、主动举报执法机构尚未掌握的他人的住房公积金违法行为,经查证属实的;
4、其他依法应从轻或减轻处罚的情形。
(二)缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款的,由管理中心责令限期改正,有下列情形之一的,视为情节一般,处500元罚款;贷款资金用于经营活动,没有违法所得的,并处5000元罚款:
1、属初次违法,危害行为较轻的;
2、能够主动改正或者及时中止违法行为的;
3、在共同违法行为中起次要或者辅助作用的;
4、违法行为社会危害性较小或者未产生社会危害后果的;
5、因残疾或者下岗失业等原因,生活确实困难的人有数额较小等轻微违法行为的;
6、法律、法规、规章规定的其他可以从轻或者减轻行政处罚的情形。
(三)缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款的,由管理中心责令限期改正,有下列情形之一的,视为情节严重,处1000元罚款;贷款资金用于经营活动,没有违法所得的,并处1万元罚款:
1、危及社会秩序、公共安全、生命财产安全以及直接关系人身健康的违法行为;
2、违法情节恶劣,造成严重后果的;
3、不听劝阻,继续实施违法行为的;
4、多次实施违法行为、屡教不改的;
5、在共同实施违法行为中起主要作用的;
6、采取不正当手段妨碍、逃避执法人员查处违法行为的;
7、隐匿、销毁违法证据的;
8、胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的;
9、恶意串通侵犯他人合法权益的;
10、对检举人、证人实施打击报复的;
11、法律、法规、规章规定应当从重处罚的情形。
(四)缴存人提供虚假证明或者资料骗取住房公积金贷款,贷款资金用于经营活动有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元:
1、违法所得不足5000元的,处违法所得1倍罚款;
2、违法所得在5000元以上不足1万元的,处违法所得2倍罚款;
3、违法所得在1万元以上的,处3万元罚款。


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